Перечень организаций, классифицируемых как субъекты финансового мониторинга

1. банки, организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций;

2. биржи;

3. страховые (перестраховочные) организации, страховые брокеры;

4. накопительные пенсионные фонды;

5. профессиональные участники рынка ценных бумаг, центральный депозитарий;

6. нотариусы, осуществляющие нотариальные действия с деньгами и (или) иным имуществом;

7. адвокаты, другие независимые специалисты по юридическим вопросам - в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении следующей деятельности:

• покупки и продажи недвижимости;
• управления деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
• управления банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
• аккумулирования средств для создания, обеспечения, функционирования или управления компанией;
• создания, функционирования или управления юридическими лицами либо образованиями и купли-продажи предприятий;

8. аудиторские организации;

9. организаторы игорного бизнеса и лотерей;

10. операторы почты, оказывающие услуги по переводу денег.

Государственные органы Республики Казахстан не являются субъектами финансового мониторинга.