Операции с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащие финансовому мониторингу

Операции в наличной форме

Операции в наличной форме на сумму равную или превышающую 1 млн. тенге¹:

1) получение выигрыша, в том числе в электронной форме, по результатам проведения пари, азартной игры в игорных заведениях, а также лотереи;

Операции в наличной форме на сумму равную или превышающую 7 млн. тенге:

2) покупка, продажа и обмен наличной иностранной валюты через обменные пункты;

3) получение денег по чеку или векселю как разовая операция, так и операция, осуществляемая в течение семи последовательных календарных дней;

4) обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства как разовая операция, так и операция, осуществляемая в течение семи последовательных календарных дней;

5) снятие с банковского счета или зачисление на банковский счет клиента денег как разовая операция, так и операция, осуществляемая в течение семи последовательных календарных дней;

8) открытие сберегательного счета (вклада) в пользу третьего лица и (или) внесение денег на такой счет как разовая операция, так и операция, осуществляемая в течение семи последовательных календарных дней;

10) приобретение (продажа), ввоз в Республику Казахстан либо вывоз из Республики Казахстан культурных ценностей;

12) ввоз в Республику Казахстан либо вывоз из Республики Казахстан наличной валюты, за исключением ввоза или вывоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и Национальным оператором почты;

13) осуществление страховой выплаты или получение страховой премии;

14) внесение, перечисление добровольных пенсионных взносов в накопительные пенсионные фонды, а также осуществление пенсионных выплат из накопительных пенсионных фондов за счет добровольных пенсионных взносов;

15) получение или предоставление имущества по договору финансового лизинга;

16) сделки по оказанию услуг, в том числе подряда, перевозки, транспортной экспедиции, хранения, комиссии, доверительного управления имуществом;

17) купля-продажа и иные операции с драгоценными металлами, драгоценными камнями и изделиями из них;

Операции в наличной форме на сумму равную или превышающую 45 млн. тенге:

19) сделки с ценными бумагами.

¹ или эквивалент в иностранной валюте

Операции в наличной и безналичной форме

Операции в наличной и безналичной форме на сумму равную или превышающую 2 млн. тенге:

6) зачисление или перевод на банковский счет клиента денег, осуществляемые физическим или юридическим лицом, имеющим соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющим счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, либо перевод денег клиентом в пользу указанной категории лиц как разовая операция, так и операция, осуществляемая в течение семи последовательных календарных дней;

7) переводы денег за границу на счета (во вклады), открытые на анонимного владельца, поступление денег из-за границы со счета (вклада), открытого на анонимного владельца, совершенные как разовая операция, так и операция, осуществляемая в течение семи последовательных календарных дней;

9) платежи и переводы денег, осуществляемые клиентом в пользу другого лица на безвозмездной основе;

Операции в наличной и безналичной форме на сумму равную или превышающую 7 млн. тенге:

11) операции, совершаемые юридическими лицами, с момента государственной регистрации которых прошло менее трех месяцев;

Операции в наличной и безналичной форме на сумму равную или превышающую 45 млн. тенге:

18) сделки с недвижимым и иным имуществом, подлежащие обязательной государственной регистрации;