«Республика Казахстан - Европейский Союз» 9-ое заседание

Выступление Председателя Комитета по финансовому мониторингу Утебаева М.С.

Председатель выступил на 9-м заседании Подкомитета по правосудию и правопорядку «Республика Казахстан - Европейский Союз» по вопросу 7.2 «О мерах, принимаемых Казахстаном по борьбе с отмыванием денег»

Добрый день уважаемые участники конференции!

Отмывание денег и финансирование терроризма являются феноменами, которые воспринимаются как деятельность, осуществляемая с нарушением законодательных норм. Это предполагает пути, по которым правонарушители обрабатывают незаконные или «грязные» деньги, происходящие от любой незаконной деятельности (доходы от продажи наркотиков, торговли людьми, мошенничества, коррупции и т.д.), посредством последовательных переводов и сделок до тех пор, пока источник присвоенных нелегально фондов становится неясным и деньги приобретают видимость законных или «чистых» активов.

Прогресс оборота информации, капитала, людей, материальных ценностей и услуг требует изменения традиционной концепции и отношения к транснациональным преступлениям. Транснациональная преступная деятельность благополучно пользуется, с одной стороны, высоким уровнем организации, а с другой – информационной и финансовой поддержкой.

Эти факторы являются толчком для совместного поиска новых путей и методов противодействия.

Казахстан уделял и уделяет особое внимание вопросу создания и совершенствования действенной системы противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма в любом его проявлении.

Ратифицированы международные конвенции:

- Венская Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ;

- Палермская Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности;

- Международная Конвенция по борьбе с финансированием терроризма, Нью-Йорк;

- Шанхайская Конвенцию о борьбе с терроризмом, сепаратизмом и экстремизмом;

Принята к исполнению Резолюция Совета Безопасности ООН 1373;

Ратифицирован Минский Договор о сотрудничестве государств-участников СНГ в борьбе с терроризмом.

Подписан и в настоящее время проходит процедуру ратификации Душанбинский Договор государств-участников СНГ о противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма.

Ведется работа по ратификации Страсбургской Конвенции об отмывании, выявлении, изьятии и конфискации доходов от преступной деятелньости.

Одним из чрезвычайно важных аспектов борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма являются вопросы создания механизмов пресечения данных явлений как на международном, так и на национальном уровнях.

Общепризнанно, что количество и тяжесть актов международного терроризма во многом зависят от каналов финансирования, к которым террористы могут получить доступ, и эффективно противодействовать терроризму нельзя без искоренения его финансовой основы.

Такие проблемы, как международный терроризм, организованная преступность, наркоторговля, непосредственно затрагивают национальный интересы каждой страны.

Сегодня международные террористы, радикалистские течения и группы умело используют экономические и социальные проблемы, религиозный фанатизм и сепаратизм. Ими широко применяются достижения технологического прогресса: современные средства связи, печать, новейшие виды взрывчатых веществ, оружия, их доступность, а также распространение современных транспортных коммуникаций.

Эти факторы являются толчком для совместного поиска новых путей и методов противодействия.

Республикой Казахстан проведена значительная работа по созданию и совершенствованию правовой базы по противодействию отмывания денег и финансированию терроризма.

Первым важным шагом, предпринятым Казахстаном стало создание в апреле 2008 года в составе Министерства финансов Комитета по финансовому мониторингу, в компетенцию входят осуществление сбора, обработки и анализа информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу.

В августе 2009 года принято законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма, которое введено в действие в марте текущего года.

В общей системе противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма основную свою роль Комитет по финансовому мониторингу видит в выявлении возможных каналов и источников отмывания денег и финансирования деятельности террористических групп, а также профилактики «отмывочной» и террористической деятельности, путем предоставления правоохранительным органам, имеющим права оперативно-розыскной деятельности, информации о проводимых подозрительных финансовых операциях.

С этой целью создана Единая Информационная Аналитическая Система, которая по сути является информационной сетью для сбора, обработки, хранения, анализа и обмена информацией во внутренних и международных финансовых расследованиях.

Одновременно ведется работа по обращениям правоохранительных органов по проверке физических и юридических лиц, подозреваемых в причастности к террористической деятельности и ее финансированию.

Одним из ключевых элементов противодействия финансированию терроризма является работа по формированию Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в террористической и экстремистской деятельности.

Эта деятельность направлена на реализацию выполнения международных обязательств Казахстана по перекрытию каналов финансирования международного терроризма, служит преградой на пути использования установленными лицами и организациями легальных каналов для передачи денежных средств, а также помогает выявить использование террористами родственных и иных связей в совершении операции.

Признавая исключительную важность действий по борьбе с финансированием терроризма Республика Казахстан консолидирует свои усилия по внедрению международных стандартов в сфере противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма особенно учитывая особую уязвимость некоммерческих организаций обеспечить невозможность их использования в преступных целях:

a) террористическими организациями, замаскированными под легальные учреждения;

b) в качестве прикрытия для финансирования терроризма, в том числе с целью избежать замораживание активов;

c) сокрыть или замаскировать скрытое отвлечение средств, предназначенных для законной деятельности, на финансирование террористических организаций.

Основываясь на специальных рекомендациях ФАТФ (Группа разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег) Казахстаном финансирование терроризма, террористических актов и террористических организаций признано в качестве уголовно наказуемого деяния.

В соответствии с законодательством в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма субъекты финансового мониторинга в целях предупреждения и пресечения фактов отмывания денег и финансирования терроризма обязаны незамедлительно сообщить в уполномоченный орган о подозрительной операции до ее совершения.

Комитетом по финансовому мониторингу проводятся финансовые расследования совместно с подразделениями финансовых разведок иностранных государств и осуществляется с ними информационный обмен как в сфере противодействия отмыванию денег, так и финансированию терроризма и экстремизма.

В настоящее время подписан соответствующий Меморандум с ПФР Украины. До конца года предполагается заключение аналогичных Меморандумов с ПФР Китая, Молдовы, Объединенных Арабских Эмиратов, России, Турции.

С 2004 года Республика Казахстан является членом Евразийской группы по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, которая призвана сыграть важную роль в вопросах снижения угрозы терроризма и обеспечения прозрачности, надежности и безопасности финансовых систем государств региона, а также вовлечения государств региона в международную систему противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма.

В октябре текущего года ЕАГ проведена миссия оценки национальной системы противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма Казахстана на предмет ее соответствия международным стандартам, ее результаты будут рассмотрены на Пленарном заседании ЕАГ летом следующего года.

Осознавая значимость интеграционного процесса в сфере борьбы с отмыванием доходов и финансированию терроризма, Комитет по финансовому мониторингу намерен укреплять дальнейшее взаимодействие с компетентными органами других стран посредством вступления в группу подразделений финансовых разведок «Эгмонт».

В феврале 2010 года Комитетом подано заявление о вступлении в данную группу. В июне текущего года представители Комитета приняли участие в заседании группы Эгмонт, тем самым заявив о готовности к сотрудничеству со странами-участницами группы. В октябре текущего года данный вопрос рассмотрен на заседаниях рабочих групп и принято решение о его вынесении на Пленарное заседание группы Эгмонт, которое состоится летом следующего года.

В заключении хочется отметить, что Казахстан как член международного сообщества, предпринимает все необходимые меры по сохранению стабильности, обеспечению безопасности, противодействию всяческим угрозам человечеству и миру, в том числе терроризму (экстремизму), их финансированию и преступлениям, подрывающим экономическую основу государства.

Спасибо за внимание!